Denetimi Engelleme 5996: Kapsamlı Bir Kılavuz
Giriş
Denetimi Engelleme 5996, ABD Hazine Bakanlığı’nın Yabancı Varlıkların Kontrol Ofisi (OFAC) tarafından uygulanan bir yaptırım programıdır. Bu program, ABD’nin ulusal güvenlik ve dış politika çıkarlarına zarar veren yabancı kişileri ve kuruluşları hedef almaktadır. Denetimi Engelleme 5996, bu kişilerin ve kuruluşların ABD mali sistemine erişimini kısıtlayarak ve onlarla iş yapmayı yasaklayarak çalışır.
Denetimi Engelleme 5996’nın Kapsamı
Denetimi Engelleme 5996, aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli faaliyetleri kapsar:
- ABD vatandaşlarının veya sakinlerinin, Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişilerle veya kuruluşlarla işlem yapması
- ABD’deki herhangi bir mal veya hizmetin Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişilere veya kuruluşlara ihraç edilmesi
- ABD’deki herhangi bir mal veya hizmetin Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişiler veya kuruluşlar tarafından ithal edilmesi
- Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişilerin veya kuruluşların ABD’deki herhangi bir varlığa sahip olması veya kontrol etmesi
Denetimi Engelleme 5996 Listesi
OFAC, Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişilerin ve kuruluşların bir listesini yayınlamaktadır. Bu liste, aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli kaynaklardan gelen bilgilere dayanmaktadır:
- İstihbarat raporları
- Hukuk uygulama soruşturmaları
- Açık kaynaklar
OFAC, Denetimi Engelleme 5996 listesini düzenli olarak güncellemektedir. Liste şu adreste bulunabilir: https://www.treasury.gov/ofac/downloads/sdn.txt
Denetimi Engelleme 5996’nın Uygulanması
Denetimi Engelleme 5996, ABD Hazine Bakanlığı’nın Yabancı Varlıkların Kontrol Ofisi (OFAC) tarafından uygulanmaktadır. OFAC, Denetimi Engelleme 5996 ihlallerini araştırma ve yaptırım uygulama yetkisine sahiptir.
OFAC, Denetimi Engelleme 5996 ihlallerine ilişkin cezalar uygulayabilir, bunlar şunları içerir:
- Para cezaları
- Hapis cezaları
- Varlıkların dondurulması
Denetimi Engelleme 5996’dan Muaf Tutulma
Bazı durumlarda, OFAC Denetimi Engelleme 5996’dan muaf tutulma sağlayabilir. Bu muafiyetler, aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli faktörlere dayanmaktadır:
- İşlemin ulusal güvenlik veya dış politika çıkarlarına zarar vermemesi
- İşlemin insani amaçlar için olması
- İşlemin Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişi veya kuruluşun ABD’deki çıkarlarını tasfiye etmek için gerekli olması
OFAC’tan muafiyet talep etmek için, ilgili tarafın OFAC’a bir başvuruda bulunması gerekir. OFAC, muafiyet talebini inceleyecek ve muafiyet verilip verilmeyeceğine karar verecektir.
Denetimi Engelleme 5996’ya Uygunluk
Denetimi Engelleme 5996’ya uymak, ABD’de iş yapan tüm işletmeler ve bireyler için çok önemlidir. Denetimi Engelleme 5996 ihlalleri ciddi sonuçlar doğurabilir.
Denetimi Engelleme 5996’ya uymak için işletmeler ve bireyler aşağıdaki adımları atabilir:
- Denetimi Engelleme 5996 listesini düzenli olarak inceleyin.
- Denetimi Engelleme 5996 listesinde yer alan kişilerle veya kuruluşlarla işlem yapmaktan kaçının.
- Denetimi Engelleme 5996’ya uymak için bir uyum programı uygulayın.
- Denetimi Engelleme 5996 ihlallerini OFAC’a bildirin.
Faydalı Kaynaklar
- OFAC’ın Denetimi Engelleme 5996 web sitesi: https://www.treasury.gov/ofac/programs/sdn/
- OFAC’ın Denetimi Engelleme 5996 SSS’leri: https://www.treasury.gov/ofac/faqs/5996/
- OFAC’ın Denetimi Engelleme 5996 uyum kılavuzu: https://www.treasury.gov/ofac/downloads/sdn_compliance_guide.pdf